تخلفات کارگزاران و معامله گران رسیدگی می شود

تخلفات کارگزاران و معامله گران رسیدگی می شود

 

 

با ثبت راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها , خرید و فروش گران خلافکار نیز تنبیه انضباطی میشوند

به نقل از مقر اطلاع‌رسانی بازار سرمایه , ( پرویز شیری‌زاده ( ادامه داد : براساس ستورالعمل تازه , همان گونه که مدیران برهان کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت می گردند , معامله‌گران هم به همراه مدیران‌عامل یا این که بصورت غیروابسته جهت پاسخگویی نسبت به اقدامات خویش می بایست در جلسات رسیدگی حاضر شوند و دفاعیات خویش را ارائه نمایند . او یاد آوری کتبی فارغ از درج در پرونده , اخطار کتبی و درج در پرونده , محرومیت از ورود به ایستگاه‌های معاملاتی از یک روز تا شصت روز و کنسل گواهینامه معامله‌گری را ازجمله تنبیهات درنظر گرفته روستا برای معامله‌گران خلافکار کارگزاری‌ها برشمرد .

قیم مدیر پیگیری کارها تخلفات اداره بورس و ورقه ها بهادار بیشتر کرد : راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاران اسناد بهادار و فرآورده , درحال حاضر روند آخری خویش را پشت راز میگذارد و به زودی مصوب و در اختیار فعالان بازار قرار می گیرد .

شیری‌زاده بابیان این که در آیین‌نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری فعلی که تصویب شده سال ۱۳۷۶ می‌باشد هیچ تنبیهی برای معامله‌گران در لحاظ گرفته نشده است , بیان کرد : هیات‌مدیره اداره بورس و سندها بهادار بعداز وقوف بدین مسأله که معامله‌گران نقش مؤثری در وقوع بعضا تخلفات در حوزه معاملات دارا‌هستند , مقرر نمود که در صورت احراز نقش خرید و فروش گران در وقوع تخلفات , آن ها هم به تناسب تنبیهی که برای کارگزاران اعمال میگردد , مورد تنبیهات انضباطی قرار گیرند .

 

 

تخلفات کارگزاران و معامله گران رسیدگی می شود

 

 

او در تشریح جزئیات راهبرد تازه و تفاوت آن با آئین‌نامه فعلی بیان کرد : در آیین‌نامه فعلی رسیدگی به تخلفات کارگزاری اعمال مجازات تعلیق جواز عمل منحصرا در مورد ها عدم رعایت ضوابط مرتبط با اعطای جواز کار و تخلف از مفاد اساسنامه است در حالی که در راهبرد نو بعضا از مصادیق تخلفاتی دیگر هم می تواند باعث به تعلیق یک یا این که تمامی مجوزهای عمل کارگزاری گردد . همینطور , علاوه بر کنسل جواز یا این که مجوزهای کارگزاری , کنسل جواز تأسیس کارگزاری هم از تنبیهاتی است که در راهبرد تازه پیش‌بینی شده‌است . شیری‌زاده خاطر نشان کرد : در راهبرد تازه , مصادیق تخلفات با اعتنا به تأثیری که در نظم و متانت بازار داراست دسته‌بندی شده‌اند و تنبیهات آن‌ها هم به تناسب شدت و ضعف تخلف سطح‌بندی شده‌است .

او بابیان این‌که اداره بورس از اولِ سال ۸۵ بطور بدون شوخی به تخلفات شرکت‌های کارگزاری رسیدگی کرده , اظهار داشت : مبتنی بر رسیدگی‌های انجام یافته بر روی گزارش‌های تخلفاتی مرتبط با حوزه معاملات و بازار , معامله‌گران و مسؤولان قبول کارگزاری‌ها در وقوع تخلفات کارگزاری‌ها نقش مؤثری دارا‌هستند به گونه ای که برخی مدیران‌عامل کارگزاری‌ها از کم و کیف وقوع بعضا تخلفات اطلاعی ندارند . شیری‌زاده خاطرنشان کرد : اعتماد بیش تر از حد مدیران‌عامل کارگزاری‌ها به معامله‌گران و مسؤولان قبول و سپردن همه کارها مرتبط با معاملات به آنها در بخش اعظمی مورد ها باعث به وقوع تخلفات گوناگون و ورود ضرر و زیان و زیا‌‌ن‌های مالی به کارگزاری‌ها شده‌است , اما تخلفات بعضی مدیران مالی کارگزاری‌ها هم میان گزارش‌های تخلفاتی کارگزاران مشهود است .

قیم مدیر پیگیری کارها تخلفات اداره بورس و اسناد بهادار پیرو , به تصمیم هیأت‌مدیره اداره راجع به تنبیه انضباطی معامله‌گران خلاف کار اشاره نمود و ذکر کرد : در سال‌های ۸۶ و ۸۷ تعداد ۵ نفر داد و ستد گر که در وقوع تخلفات کارگزاری نقش عمده‌ای داشتند هرکدام به بازه زمانی سه ماه از ورود به ایستگاه‌های معاملاتی محروم شدند .

شیری‌زاده به روش‌های مو جود در عالم برای بنا کردن قانون ها اشاره نمود و خاطرنشان کرد : شیوه قانون ها نویسی بعضی از کشورها به‌این صورت است که عملکرد می کنند با ذکر تمامی مصادیق و بایستی و نبایدها فعالیت‌ها و عملیات فعالان بازار را نظام‌مند نمایند و در صورت تخلف با ذکر تیتر تخلف مجازات مربوط را اعمال نمایند درحالی که بعضی کشورها اصولا در بنا کردن قوانین به ابلاغ کلیات و اصول می پردازند و اختیار تطبیق تخلف با اصول حاکم را به منزلت رسیدگی کننده اعطا می کنند . با اعتنا به این که هرمورد از روش‌های مذکور دارنده معایب و مزایایی است , شیوه انشاء راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ترکیبی از دو روش فوق می باشد که به حیث جامع بودن به جور خویش می تواند الگویی برای انشاء بقیه قانون ها بازار عنوان شود .

ارسال دیدگاه

آدرس ایمیل شما منتشر نخواهد شد. فیلد های ضروری با * مشخص شده است. *