تخلفات کارگزاران و معامله گران رسیدگی می شود
با ثبت راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها , خرید و فروش گران خلافکار نیز تنبیه انضباطی میشوند به نقل از مقر اطلاعرسانی بازار سرمایه , ( پرویز شیریزاده ( ادامه داد : براساس ستورالعمل تازه , همان گونه که مدیران برهان کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت […]
با ثبت راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها , خرید و فروش گران خلافکار نیز تنبیه انضباطی میشوند به نقل از مقر اطلاعرسانی بازار سرمایه , ( پرویز شیریزاده ( ادامه داد : براساس ستورالعمل تازه , همان گونه که مدیران برهان کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت می گردند , معاملهگران هم به همراه مدیرانعامل یا این که بصورت غیروابسته جهت پاسخگویی نسبت به اقدامات خویش می بایست در جلسات رسیدگی حاضر شوند و دفاعیات خویش را ارائه نمایند . او یاد آوری کتبی فارغ از درج در پرونده , اخطار کتبی و درج در پرونده , محرومیت از ورود به ایستگاههای معاملاتی از یک روز تا شصت روز و کنسل گواهینامه معاملهگری را ازجمله تنبیهات درنظر گرفته روستا برای معاملهگران خلافکار کارگزاریها برشمرد . قیم مدیر پیگیری کارها تخلفات اداره بورس و ورقه ها بهادار بیشتر کرد : راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاران اسناد بهادار و فرآورده , درحال حاضر روند آخری خویش را پشت راز میگذارد و به زودی مصوب و در اختیار فعالان بازار قرار می گیرد . شیریزاده بابیان این که در آییننامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری فعلی که تصویب شده سال 1376 میباشد هیچ تنبیهی برای معاملهگران در لحاظ گرفته نشده است , بیان کرد : هیاتمدیره اداره بورس و سندها بهادار بعداز وقوف بدین مسأله که معاملهگران نقش مؤثری در وقوع بعضا تخلفات در حوزه معاملات داراهستند , مقرر نمود که در صورت احراز نقش خرید و فروش گران در وقوع تخلفات , آن ها هم به تناسب تنبیهی که برای کارگزاران اعمال میگردد , مورد تنبیهات انضباطی قرار گیرند .
او در تشریح جزئیات راهبرد تازه و تفاوت آن با آئیننامه فعلی بیان کرد : در آییننامه فعلی رسیدگی به تخلفات کارگزاری اعمال مجازات تعلیق جواز عمل منحصرا در مورد ها عدم رعایت ضوابط مرتبط با اعطای جواز کار و تخلف از مفاد اساسنامه است در حالی که در راهبرد نو بعضا از مصادیق تخلفاتی دیگر هم می تواند باعث به تعلیق یک یا این که تمامی مجوزهای عمل کارگزاری گردد . همینطور , علاوه بر کنسل جواز یا این که مجوزهای کارگزاری , کنسل جواز تأسیس کارگزاری هم از تنبیهاتی است که در راهبرد تازه پیشبینی شدهاست . شیریزاده خاطر نشان کرد : در راهبرد تازه , مصادیق تخلفات با اعتنا به تأثیری که در نظم و متانت بازار داراست دستهبندی شدهاند و تنبیهات آنها هم به تناسب شدت و ضعف تخلف سطحبندی شدهاست . او بابیان اینکه اداره بورس از اولِ سال 85 بطور بدون شوخی به تخلفات شرکتهای کارگزاری رسیدگی کرده , اظهار داشت : مبتنی بر رسیدگیهای انجام یافته بر روی گزارشهای تخلفاتی مرتبط با حوزه معاملات و بازار , معاملهگران و مسؤولان قبول کارگزاریها در وقوع تخلفات کارگزاریها نقش مؤثری داراهستند به گونه ای که برخی مدیرانعامل کارگزاریها از کم و کیف وقوع بعضا تخلفات اطلاعی ندارند . شیریزاده خاطرنشان کرد : اعتماد بیش تر از حد مدیرانعامل کارگزاریها به معاملهگران و مسؤولان قبول و سپردن همه کارها مرتبط با معاملات به آنها در بخش اعظمی مورد ها باعث به وقوع تخلفات گوناگون و ورود ضرر و زیان و زیانهای مالی به کارگزاریها شدهاست , اما تخلفات بعضی مدیران مالی کارگزاریها هم میان گزارشهای تخلفاتی کارگزاران مشهود است . قیم مدیر پیگیری کارها تخلفات اداره بورس و اسناد بهادار پیرو , به تصمیم هیأتمدیره اداره راجع به تنبیه انضباطی معاملهگران خلاف کار اشاره نمود و ذکر کرد : در سالهای 86 و 87 تعداد 5 نفر داد و ستد گر که در وقوع تخلفات کارگزاری نقش عمدهای داشتند هرکدام به بازه زمانی سه ماه از ورود به ایستگاههای معاملاتی محروم شدند . شیریزاده به روشهای مو جود در عالم برای بنا کردن قانون ها اشاره نمود و خاطرنشان کرد : شیوه قانون ها نویسی بعضی از کشورها بهاین صورت است که عملکرد می کنند با ذکر تمامی مصادیق و بایستی و نبایدها فعالیتها و عملیات فعالان بازار را نظاممند نمایند و در صورت تخلف با ذکر تیتر تخلف مجازات مربوط را اعمال نمایند درحالی که بعضی کشورها اصولا در بنا کردن قوانین به ابلاغ کلیات و اصول می پردازند و اختیار تطبیق تخلف با اصول حاکم را به منزلت رسیدگی کننده اعطا می کنند . با اعتنا به این که هرمورد از روشهای مذکور دارنده معایب و مزایایی است , شیوه انشاء راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ترکیبی از دو روش فوق می باشد که به حیث جامع بودن به جور خویش می تواند الگویی برای انشاء بقیه قانون ها بازار عنوان شود .
برچسبها :
مقالات مرتبط
رویایی به نام «بورسبازی»
تالار شیشهای بورس زیر پل حافظ بوی عدد و رقم میدهد؛ اعداد و ارقام مثبت و منفی؛ سبز و قرمز! این ساختمان به ظاهر بیروح، در تمام این سالها، روح بسیاری از آدمهای این شهر را در خود غرق کرده و لحظات بسیار شیرین و گاه تلخی را برایشان رقم زده است؛ آدمهایی که رویاهای […]
آیا می توان به فعالیت در بورس به عنوان یک شغل نگاه کرد؟
اگر یک روز غیرتعطیل بین ساعت 9 تا 12.30 ظهر وارد تالار بورس شوید با جمیعیت زیادی از مردان و زنان خیره به تابلوی معاملات سهام مواجه میشوید که با وجود اینترنتی شدن معاملات هنوز هم تمایل دارند با حضور در تالار از نزدیک شاهد روند معاملات بورس باشند.
پلههاي طي شده توسط يكي از سرمايهگذاران تا رسيدن به قله موفقيت
دانشکده آموزش بورس و ارز – به نقل از سايت «كار براي زندگي و نه زندگي براي كار» پلههاي طي شده توسط يكي از سرمايهگذاران تا رسيدن به قله موفقيت را خلاصهوار عنوان كرده است. به نظر میرسد تمامي معاملهگرها تقريبا همه اين پلهها يا اكثريت آنها را بايد طي كنند تا به مرحلهاي برسند […]
آخرین مقالات
FT ADX Color Candles اندیکاتور MT5
معرفی و دانلود اندیکاتور کاربردی FT ADX Color Candles اندیکاتور کاربردی FT ADX Color Candles زمانی که نیاز دارید به طور همزمان به چندین مورد نگاه کنید، معامله می تواند بسیار خسته کننده باشد. اندیکاتور کاربردی FT ADX Color Candles قالب شمع ها، ساپورت ها، مقاومت ها، برنامه ها، اخبار و اندیکاتورها. هدف این ابزار […]
Complex Chaos EA اکسپرت MT5
معرفی و دانلود اکسپرت کاربردی Complex Chaos EA Complex Chaos EA یک سیستم خودکار است که از یک جفت میانگین متحرک نمایی برای تشخیص جهت بازار استفاده می کند و معاملات را در حالت شمع باز باز می کند. معرفی اکسپرت کاربردی Complex Chaos EA اگر بازار بر خلاف یک معامله حرکت کند، در یک […]
Terraforming 1 اکسپرت MT5
معرفی و دانلود اکسپرت کاربردی Terraforming اولین نسخه من از اکسپرت کاربردی Terraforming 1 . EA از آربیتراژ آماری برای کسب سود از جفت ارز USD EUR و GBP استفاده می کند. معرفی اکسپرت Terraforming 1 موقعیت ها زمانی باز می شوند که یک فرصت آربیتراژ شناسایی شود. پوزیشن ها پس از 3 ساعت یا […]