بخش رمزنگاری Robinhood ، 30 میلیون دلار جریمه می شود

رگولاتور مالی نیویورک، بخش رمزنگاری Robinhood را 30 میلیون دلار جریمه کرد

سرپرست Robinhood آدرین هریس گفت:

با رشد کسب و کار، Robinhood Crypto نتوانست منابع و توجه مناسب را برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند.

دپارتمان خدمات مالی نیویورک یا NYDFS جریمه ای 30 میلیون دلاری برای بازوی ارزهای دیجیتال رابینهود به دلیل نقض ادعایی مربوط به قوانین ضد پولشویی، امنیت سایبری و حمایت از مصرف کننده اعلام کرده است. در اطلاعیه روز سه‌شنبه، آدرین هریس، ناظر NYDFS گفت که Robinhood Crypto 30 میلیون دلار جریمه به ایالت پرداخت می‌کند "به دلیل شکست‌های قابل توجه در زمینه‌های مربوط به قانون رازداری بانکی / تعهدات ضد پولشویی" و همچنین شکست‌های امنیت سایبری که ظاهراً مقررات نیویورک را نقض می‌کند. به گفته هریس، واحد رمزنگاری Robinhood همچنین ملزم به استخدام یک مشاور مستقل برای ارزیابی انطباق و تلاش‌های اصلاحی شرکت است. هریس گفت:

با رشد کسب و کار، Robinhood Crypto نتوانست منابع و توجه مناسب را برای توسعه و حفظ فرهنگ انطباق سرمایه گذاری کند. همه شرکت‌های ارز مجازی که در ایالت نیویورک مجوز دارند، مشمول مقررات ضد پولشویی، حمایت از مصرف‌کننده و امنیت سایبری مانند شرکت‌های خدمات مالی سنتی هستند.

سرپرست DFS، هریس، جریمه 30 میلیون دلاری را برای Robinhood Crypto به دلیل نقض قابل توجه ضد پولشویی، امنیت سایبری و حمایت از مصرف کننده اعلام کرد.

Robinhood Crypto

طبق دستور موافقت NYDFS، این دپارتمان بین ژانویه تا سپتامبر 2019 بررسی Robinhoood Crypto را انجام داد و ادعا کرد که "نقص های جدی در عملکرد انطباق RHC در مناطق مختلف پیدا کرده است." سپس NYDFS تحقیقات اجرایی را آغاز کرد و دریافت که بازوی رمزنگاری Robinhood جنبه‌های قانون رازداری بانکی یا BSA و مقررات ضد پولشویی یا AML را نقض می‌کند. از جمله این تخلفات، ادعاهایی بود که Robinhood Crypto به یک سیستم نظارت بر تراکنش با اندازه مناسب یا «اختصاص منابع کافی برای رسیدگی مناسب به ریسک‌ها» منتقل نشد. علاوه بر این، رگولاتور مالی ادعا کرد که Robinhood به عنوان بخشی از یک توافقنامه نظارتی، «در وب سایت خود شماره تلفنی برای دریافت شکایات مشتریان حفظ نکرده است». شریل کرامپتون، مشاور کل دعوی حقوقی و اجرای نظارتی رابینهود در بیانیه‌ای به کوین تلگراف گفت که این شرکت در سال 2021 به توافقی اصولی با NYDFS رسیده است و این موضوع را در پرونده‌های عمومی خود فاش کرده است. به گفته کرامپتون، رابینهود "پیشرفت قابل توجهی در ایجاد برنامه های حقوقی، انطباق و امنیت سایبری پیشرو در صنعت داشته است." در ژوئن 2021، سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی ایالات متحده، رابینهود را به اتهام ایجاد "آسیب گسترده و قابل توجه" به هزاران کاربر و نشان دادن "شکست های نظارتی سیستمی" از سپتامبر 2016، حدود 70 میلیون دلار جریمه کرد. در زمان انتشار، سهام HOOD با قیمت 9 دلار معامله شد که در 24 ساعت گذشته تقریباً 0.3 درصد کاهش یافت.

همچنین بخوانید :

• بازار Crypto Bear تا 8 ماه دیگر
• جمهوری آفریقای مرکزی و مقررات رمزنگاری
• پرکاربردترین اندیکاتورهای فارکس
• کمیته خزانه داری بریتانیا تحقیق در مورد صنعت کریپتو را آغاز کرد