تخلفات کارگزاران و معامله گران رسیدگی می شود
با ثبت راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها , خرید و فروش گران خلافکار نیز تنبیه انضباطی میشوند به نقل از مقر اطلاعرسانی بازار سرمایه , ( پرویز شیریزاده ( ادامه داد : براساس ستورالعمل تازه , همان گونه که مدیران برهان کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت […]
با ثبت راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ها , خرید و فروش گران خلافکار نیز تنبیه انضباطی میشوند به نقل از مقر اطلاعرسانی بازار سرمایه , ( پرویز شیریزاده ( ادامه داد : براساس ستورالعمل تازه , همان گونه که مدیران برهان کارگزاری جهت ادای توضیحات به جلسات رسیدگی به تخلفات دعوت می گردند , معاملهگران هم به همراه مدیرانعامل یا این که بصورت غیروابسته جهت پاسخگویی نسبت به اقدامات خویش می بایست در جلسات رسیدگی حاضر شوند و دفاعیات خویش را ارائه نمایند . او یاد آوری کتبی فارغ از درج در پرونده , اخطار کتبی و درج در پرونده , محرومیت از ورود به ایستگاههای معاملاتی از یک روز تا شصت روز و کنسل گواهینامه معاملهگری را ازجمله تنبیهات درنظر گرفته روستا برای معاملهگران خلافکار کارگزاریها برشمرد . قیم مدیر پیگیری کارها تخلفات اداره بورس و ورقه ها بهادار بیشتر کرد : راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاران اسناد بهادار و فرآورده , درحال حاضر روند آخری خویش را پشت راز میگذارد و به زودی مصوب و در اختیار فعالان بازار قرار می گیرد . شیریزاده بابیان این که در آییننامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری فعلی که تصویب شده سال 1376 میباشد هیچ تنبیهی برای معاملهگران در لحاظ گرفته نشده است , بیان کرد : هیاتمدیره اداره بورس و سندها بهادار بعداز وقوف بدین مسأله که معاملهگران نقش مؤثری در وقوع بعضا تخلفات در حوزه معاملات داراهستند , مقرر نمود که در صورت احراز نقش خرید و فروش گران در وقوع تخلفات , آن ها هم به تناسب تنبیهی که برای کارگزاران اعمال میگردد , مورد تنبیهات انضباطی قرار گیرند .
او در تشریح جزئیات راهبرد تازه و تفاوت آن با آئیننامه فعلی بیان کرد : در آییننامه فعلی رسیدگی به تخلفات کارگزاری اعمال مجازات تعلیق جواز عمل منحصرا در مورد ها عدم رعایت ضوابط مرتبط با اعطای جواز کار و تخلف از مفاد اساسنامه است در حالی که در راهبرد نو بعضا از مصادیق تخلفاتی دیگر هم می تواند باعث به تعلیق یک یا این که تمامی مجوزهای عمل کارگزاری گردد . همینطور , علاوه بر کنسل جواز یا این که مجوزهای کارگزاری , کنسل جواز تأسیس کارگزاری هم از تنبیهاتی است که در راهبرد تازه پیشبینی شدهاست . شیریزاده خاطر نشان کرد : در راهبرد تازه , مصادیق تخلفات با اعتنا به تأثیری که در نظم و متانت بازار داراست دستهبندی شدهاند و تنبیهات آنها هم به تناسب شدت و ضعف تخلف سطحبندی شدهاست . او بابیان اینکه اداره بورس از اولِ سال 85 بطور بدون شوخی به تخلفات شرکتهای کارگزاری رسیدگی کرده , اظهار داشت : مبتنی بر رسیدگیهای انجام یافته بر روی گزارشهای تخلفاتی مرتبط با حوزه معاملات و بازار , معاملهگران و مسؤولان قبول کارگزاریها در وقوع تخلفات کارگزاریها نقش مؤثری داراهستند به گونه ای که برخی مدیرانعامل کارگزاریها از کم و کیف وقوع بعضا تخلفات اطلاعی ندارند . شیریزاده خاطرنشان کرد : اعتماد بیش تر از حد مدیرانعامل کارگزاریها به معاملهگران و مسؤولان قبول و سپردن همه کارها مرتبط با معاملات به آنها در بخش اعظمی مورد ها باعث به وقوع تخلفات گوناگون و ورود ضرر و زیان و زیانهای مالی به کارگزاریها شدهاست , اما تخلفات بعضی مدیران مالی کارگزاریها هم میان گزارشهای تخلفاتی کارگزاران مشهود است . قیم مدیر پیگیری کارها تخلفات اداره بورس و اسناد بهادار پیرو , به تصمیم هیأتمدیره اداره راجع به تنبیه انضباطی معاملهگران خلاف کار اشاره نمود و ذکر کرد : در سالهای 86 و 87 تعداد 5 نفر داد و ستد گر که در وقوع تخلفات کارگزاری نقش عمدهای داشتند هرکدام به بازه زمانی سه ماه از ورود به ایستگاههای معاملاتی محروم شدند . شیریزاده به روشهای مو جود در عالم برای بنا کردن قانون ها اشاره نمود و خاطرنشان کرد : شیوه قانون ها نویسی بعضی از کشورها بهاین صورت است که عملکرد می کنند با ذکر تمامی مصادیق و بایستی و نبایدها فعالیتها و عملیات فعالان بازار را نظاممند نمایند و در صورت تخلف با ذکر تیتر تخلف مجازات مربوط را اعمال نمایند درحالی که بعضی کشورها اصولا در بنا کردن قوانین به ابلاغ کلیات و اصول می پردازند و اختیار تطبیق تخلف با اصول حاکم را به منزلت رسیدگی کننده اعطا می کنند . با اعتنا به این که هرمورد از روشهای مذکور دارنده معایب و مزایایی است , شیوه انشاء راهبرد نو رسیدگی به تخلفات کارگزاری ترکیبی از دو روش فوق می باشد که به حیث جامع بودن به جور خویش می تواند الگویی برای انشاء بقیه قانون ها بازار عنوان شود .
برچسبها :
مقالات مرتبط
آموزش رسم الگوی سر و شانه ها
سیگنال بورس – در ادامه مباحث آموزش بورس به بررسی الگوی پرکاربرد سر و شانه ها می پردازیم : احتمالا تا الان متوجه شده اید که این الگوها چیز خیلی پیچیده ای نیستند. همین امر برای الگوی سر و شانه ها صادق است. این الگوی برگشتی همانند کف سه قلو می باشد که سه کف […]
از شایعه و دنباله روی و تصمیم گیری بر اساس شایعه پرهیز کنید
از شایعه و دنباله روی و تصمیم گیری بر اساس شایعه پرهیز کنید.
الگوریتم و mpt چیست؟
واژهٔ الگوریتم از نام دانشمند ایرانی، محمد بن موسی خوارزمی (الخوارزمی)، بر گرفته شده ازکتاب معروف الجبر و المقابله خوارزمی که حاوی دستورالعملهای مختلف برای حل مسائل محاسباتی است، از راه ترجمه به زبان اسپانیایی در اروپا شناخته شد و نام عربی او، الخوارزمی، (از طریق […]
آخرین مقالات
FT ADX Color Candles اندیکاتور MT5
معرفی و دانلود اندیکاتور کاربردی FT ADX Color Candles اندیکاتور کاربردی FT ADX Color Candles زمانی که نیاز دارید به طور همزمان به چندین مورد نگاه کنید، معامله می تواند بسیار خسته کننده باشد. اندیکاتور کاربردی FT ADX Color Candles قالب شمع ها، ساپورت ها، مقاومت ها، برنامه ها، اخبار و اندیکاتورها. هدف این ابزار […]
Accelerator Divergence Indicator اندیکاتور MT5
دانلود و معرفی اندیکاتور کاربردی Accelerator Divergence Indicator معرفی اندیکاتور کاربردی Accelerator Divergence Indicator ، ابزاری قدرتمند که برای ارتقای تجربه تجارت فارکس شما طراحی شده است. معرفی اندیکاتور Accelerator Divergence Indicator این شاخص نوآورانه به طور خاص برای شناسایی واگرایی بازار ساخته شده است و به معامله گران بینش ارزشمندی برای تصمیم گیری آگاهانه […]
SuperTrendNew اندیکاتور MT5
معرفی و دانلود اندیکاتور SuperTrendNew SuperTrendNew به شما این امکان را می دهد که از تغییر روند سوپرترند، طولانی یا کوتاه را وارد کنید. هر دو دوره ATR و ضرب کننده ATR قابل تنظیم هستند. معرفی اندیکاتور SuperTrendNew اگر «تغییر روش محاسبه ATR» را علامت بزنید، محاسبه بر اساس SMA انجام میشود و نتایج کمی […]